Tác giả: Luật sư Zhang Zhi Dan, trưởng Chi nhánh Văn phòng luật sư Yingke thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội

CFIUS review (rà soát an ninh quốc gia) là quy trình mà Ủy ban Đầu tư Nước ngoài tại Hoa Kỳ (Committee on Foreign Investment in the United States, viết tắt là CFIUS) thực hiện nhằm xem xét các giao dịch đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài tại Hoa Kỳ để xác định xem liệu các giao dịch này có gây ra mối đe dọa tiềm tàng đối với an ninh quốc gia Hoa Kỳ hay không? CFIUS được lãnh đạo bởi Bộ Tài chính với các thành viên đến từ các cơ quan quan trọng khác như Bộ Quốc phòng, Bộ Năng lượng, Bộ Thương mại và Bộ An ninh Nội địa.

1. Phạm vi xem xét của CFIUS 

CFIUS có quyền xem xét một 3 loại giao dịch giữa các doanh nghiệp Hoa Kỳ và nhà đầu tư nước ngoài bao gồm:

• Giao dịch kiểm soát:

Đây là các giao dịch mà nhà đầu tư nước ngoài có thể giành quyền “kiểm soát” doanh nghiệp Hoa Kỳ. “Kiểm soát” được định nghĩa khá rộng, không nhất thiết yêu cầu phải nắm đa số cổ phần, chỉ cần sở hữu cổ phần nhỏ nhưng có khả năng ảnh hưởng lớn đến các quyết định quan trọng của doanh nghiệp cũng được coi là kiểm soát.

• Giao dịch đầu tư

CFIUS cũng có quyền xem xét một số giao dịch đầu tư không liên quan đến kiểm soát, đặc biệt khi giao dịch liên quan đến công nghệ quan trọng, cơ sở hạ tầng trọng yếu hoặc dữ liệu cá nhân. Ví dụ nếu nhà đầu tư nước ngoài có quyền truy cập thông tin công nghệ bí mật, tham gia vào Thành viên hội đồng, hoặc tham gia các quyết định quan trọng liên quan, giao dịch này có thể bị CFIUS xem xét.

• Giao dịch bất động sản

CFIUS tập trung xem xét các giao dịch bất động sản của nhà đầu tư nước ngoài khi mua hoặc thuê bất động sản tại những vị trí địa lý cụ thể. Điều này đặc biệt đúng với các khu vực gần căn cứ quân sự, sân bay, cảng biển, hoặc các địa điểm quan trọng khác tại Hoa Kỳ.

Phạm vi xem xét của CFIUS có thể không rõ ràng. Tuy nhiên với quyền giải thích rộng rãi theo pháp luật, CFIUS thường có xu hướng đưa các giao dịch không chắc chắn vào diện xem xét. Do đó, nếu gặp tình huống không rõ ràng, tốt nhất nên giả định rằng giao dịch thuộc phạm vi xem xét của CFIUS.

2. Quy trình xem xét của CFIUS

CFIUS cho phép nhà đầu tư nước ngoài chọn gửi tuyên bố (Declaration) để thực hiện quy trình xem xét đơn giản hóa, thường kéo dài khoảng 30 ngày. Trong một số trường hợp đặc biệt, việc nộp tuyên bố là bắt buộc, chẳng hạn khi giao dịch liên quan đến công nghệ quan trọng hoặc khi chính phủ nước ngoài giành quyền lợi đáng kể trong doanh nghiệp Hoa Kì.

Hầu hết các giao dịch khác được xem xét thông qua việc nộp thông báo (Notice). Quy trình này thường kéo dài 45 ngày và có thể được gia hạn thêm 45 ngày nếu cần điều tra thêm. Trong trường hợp cần thiết, CFIUS có thể chuyển giao dịch lên Tổng thống, người có thêm 15 ngày để quyết định cuối cùng. Trong quá trình xem xét, CFIUS có thể yêu cầu các bên cung cấp thông tin bổ sung trong vòng 3 ngày.

Trong quá trình xem xét hoặc điều tra, các bên liên quan có thể yêu cầu rút lại tuyên bố hoặc thông báo của mình. Yêu cầu này phải được thực hiện dưới dạng văn bản và cần được CFIUS phê duyệt.

Việc phê duyệt của CFIUS có thể kèm theo một số điều kiện, chẳng hạn như:

• Yêu cầu các bên liên tục cập nhật trạng thái giao dịch cho CFIUS.
• Hoặc yêu cầu nộp lại giao dịch vào một thời điểm khác.

3. Kết quả xem xét của CFIUS

Kết thúc rà soát, nếu CFIUS không phát hiện rủi ro an ninh hoặc các vấn đề có thể được giải quyết thông qua pháp luật hiện hành, họ sẽ thông báo bằng văn bản và giao dịch được coi là hoàn tất.

Tuy nhiên, nếu CFIUS xác định có rủi ro an ninh mà không thể giải quyết, họ có thể:

• Yêu cầu thay đổi điều khoản giao dịch.
• Đưa ra các điều kiện bổ sung.
• Hoặc chuyển giao dịch lên Tổng thống để quyết định có dừng giao dịch hay không.

Sau khi được CFIUS hoặc Tổng thống thông qua, giao dịch sẽ nhận được bảo đảm an toàn (safe harbor), nghĩa là giao dịch sẽ không bị xem xét lại, trừ khi vi phạm quy định.

Kết luận

Trong bối cảnh địa chính trị toàn cầu đang thay đổi, vai trò của CFIUS trong hệ thống an ninh quốc gia Hoa Kỳ ngày càng quan trọng. Các nhà đầu tư Trung Quốc cần hiểu rõ quy định và đánh giá rủi ro liên quan đến CFIUS để đảm bảo giao dịch được thực hiện suôn sẻ. Việc tham khảo ý kiến luật sư hoặc chuyên gia tư vấn là điều cần thiết.

Tôi là luật sư Đan, đây là kênh thông tin của Luật sư Trung Quốc tại Việt Nam, tôi sẽ giúp các bạn giải quyết các vấn đề pháp lý thương mại quốc tế.

——————————————————————————————————————

Nếu các doanh nghiệp có ý định đầu tư ở nước ngoài, vui lòng liên hệ ngay với chúng tôi như sau.

Chi nhánh Văn phòng luật sư Yingke thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội

Địa chỉ: Lô A1L3-04+05, tòa A1 Dự án Ecolife Capitol, 58 Tố Hữu, phường Mễ Trì, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội

Người liên hệ: Luật sư Zhang Zhi Dan

Điện thoại: + 84 859800354（Việt Nam）

Zalo:  (+86)13481033546

——————————————————————————————————————

Thông báo đặc biệt 

Không được phép sao chép bất kỳ nội dung văn bản, hình ảnh, âm thanh và video (nếu có) trong bài viết này khi chưa được ủy quyền. Nếu có nhu cầu chia sẻ hoặc trích dẫn, vui lòng liên hệ với chúng tôi để được ủy quyền, đồng thời phải ghi rõ nguồn và thông tin tác giả khi chia sẻ.

Nội dung của bài viết này chỉ nhằm mục đích trao đổi thông tin và không đại diện cho quan điểm, đề xuất hoặc cơ sở ra quyết định pháp lý của Chi nhánh Văn Phòng Luật sư Ying Ke Thành phố Bắc Kinh tại Hà Nội hoặc Đội ngũ luật sư của văn phòng. Nếu bạn cần hỗ trợ tư vấn pháp lý hoặc phân tích chuyên môn, vui lòng liên hệ với chúng tôi.